{本项目

一、项目名称：西南证券打包采购证券公司风险监控系统新增、改造功能模块项目

二、采购人名称：西南证券股份有限公司

三、采购预算金额

本项目的预算金额：97万元。

四、根据行业监管要求，为进一步完善公司业务的风险监控，拟对公司现有风险监控系统（简称“内控系统”）的监控功能进行升级改造，包括配资识别监测管理、账户实名制风险监测管理及非现场开户风险监控、深交所主板中小板合并的风控改造、上海新债券交易平台的风控改造、沪深公募基础设施证券投资基金业务（简称“REITs”）的风险监控改造等六项功能。

此六项监控的功能要求主要描述如下：

1、配资识别监测管理

针对于证券公司经纪业务客户，进行疑似配资监控。对三类经纪账户进行识别，包括非法接入分仓账户、外部接入分仓账户、独立账户。

2、账户实名制风险监测管理及非现场开户风险监控

针对客户标签特征和行为特征进行自定义组合构建监控模型，并通过模型定期计算生成风险客户名单，同时针对模型监控的风险客户来出具对应的描述报告，风险报告将自动对预警流水进行归纳，总结出主要的风险点，以减少核查工作量。

根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户非现场开户实施细则》，内控系统交易所业务监控需要改造支持，新增部分监控非现场开户指标。

3、深交所主板中小板合并的风控改造

根据深交所《关于启动合并主板与中小板相关准备工作的通知》，对现有内控系统予以改造支持，相应调整数据字典及映射，调整板块获取函数逻辑，查询框架调整，风险项设置调整。同时业务上约定购回及股票质押业务标的证券折算率整合主板中小板数据，调整业务逻辑。

4、上海新债券交易平台的风控改造

根据上交所《关于做好新债券交易系统市场就绪相关准备工作的通知》，上交所债券交易机制将进行优化，包含的新债券交易系统支持债券现券交易和债券通用质押式回购业务匹配成交、债券非交易业务以及债券ETF 申赎业务迁移至综合业务平台，债券行情独立发布接口（新增，债券行情文件接口及债券行情流接口）等。内控系统以及异常交易系统针对行情接口的变动，做相应调整。

5、沪深公募基础设施证券投资基金业务（简称“REITs”）的风险监控

根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》，针对于公开募集基础设施证券投资基金业务，公司内控系统适当性监控需进行相关改造：新增数据采集转换接口，包括新增部分表单，新增相关风险监控指标。项目采购需求说明

五、报名方式

如对项目采购需求或具体内容有疑问请致电联系：

采购需求部门联系人及联系电话：张潮，023-67765650

采购管理部门联系人及联系电话：刘波，023-67667651

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