长城证券股份有限公司2021年资管业务管理平台

系统建设项目【重新招标】
（招标编号：HNZB2021-05-2-147）

项目所在地区：广东省深圳市

一、招标条件

长城证券股份有限公司2021年资管业务管理平台系统建设项目【重新招标】已具备招标条件，项目资金来源为企业自筹，招标人为长城证券股份有限公司，现进行公开招标。

二、项目概况和招标范围

概况：2018年4月，一行三会联合发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（简称资管新规），拉开了资管行业转型发展的序幕。此后，银行、证券期货、保险等配套细则相继落地，我国百万亿级资产管理市场的监管制度和规则体系已基本建立。在资管新规和配套细则的指导下，同类资管业务监管标准逐渐得到统一，刚性兑付有序打破，金融风险得到有效防控，金融服务实体经济能力进一步增强，全行业资管业务规模稳步上升，产品创新层出不穷，对于产品的要素管理、账户管理、流程管理、风险监控等资管业务运作存在巨大的挑战。

从目前实际情况来看，由于没有统一的业务管理平台，产品发行流程管理、产品账户开立、产品合同管理、产品成立管理、产品存续期运作、产品清盘等大部分工作停留在手工维护的阶段，工作效率低下；同时，产品的信息及运营参数的维护分散在各个业务系统，无同步机制，导致各业务系统中产品相关信息不一致，给内部业务协作造成困扰，产品诸多环节亟需提醒；合同变更会引发大规模的产品要素调整，单纯依靠人工已经不能满足众多产品的变更处理，缺乏对产品全生命周期的系统化管理流程，导致日常管理难度增加，风险变大，运营效率成本增加，运营效率低下。

资产管理部申请建设资管业务管理平台，该平台定位于以运营工作为中心，通过整合现有资源，采用系统线上化、自动化、流程化、可视化的手段实现资产管理业务运作规范、透明及高效，从而帮助资产管理业务提升运营管理效率，降低操作风险，增强中台管控能力，进而促进业务发展。

招标范围：

1.数据管理：及时准确管理资管业务数据，同时做到可共享、易扩展，保障应用的前瞻性、高可扩展性，建设完善的、全生命周期的、基于关系型数据管理机制；能够与资管各作业系统之间进行数据交互及利用。

2.产品及流程管理：全生命周期管理资管业务流程，从产品立项开始，覆盖产品募投管退的全部流程；在流程中收集产品相关信息，信息可存储、提取、交互使用。

3.账户管理及机构管理：通过流程全面控制账户的开立与注销，生成信息文件，跟踪管理，账户信息与其他系统可以进行数据交互及利用。

4.文档生产与管理：电子文档审核、生成、提取与存档。支持多维度信息提取。

5.监控与管理：对资管产品及业务事项进行运行监控、风险监控以及消息监控等；能够以全景视图展示资管产品各项进度。

三、投标人资格要求

长城证券股份有限公司2021年资管业务管理平台系统建设项目【重新招标】的投标人资格能力要求：

（一）通用资格条件

1.投标人为中华人民共和国境内合法注册的独立法人或其他组织，具有独立承担民事责任能力，具有独立订立合同的权利；

2.投标人财务、信誉等方面应具备下列条件：

(1) 没有处于被责令停产、停业或进入破产程序，生产经营正常且具备合同履约能力；

(2) 没有处于行政主管部门或中国华能集团有限公司系统内单位相关文件确认的禁止投标的处罚期间内；

(3) 近三年没有骗取中标或严重违约，没有经有关部门认定的因其服务引起的重大及以上质量事故或重大及以上安全事故；

(4) 未被工商行政管理机关在全国企业公示系统中列入严重违法失信企业名单或者严重违法企业名单；

(5) 未被最高人民法院在“信用中国”网站(www.creditchina.gov.cn)或各级共享平台中列入失信被执行人名单。

(6) 与招标人存在利害关系可能影响招标公正性的法人、其他组织或者个人，不得参加投标；单位负责人为同一人或者存在控股、管理关系的不同单位，不得参加同一标段投标或者未划分标段的同一招标项目投标。

（二）专用资格条件

1.资质要求：

（1）投标人应是高新技术企业或软件企业，且认定证书在有效期内。

（2）投标人应通过质量管理体系认证或信息技术服务管理体系认证或信息安全管理体系认证，且证书在有效期内。

2.业绩要求：投标人应具有证券或基金等金融行业资产管理业务平台系统建设类似业绩至少2个，且服务期在一年及以上的至少1个（即合同签订日期在2020年5月1日以前），须提供业绩证明材料（至少包括合同、签字盖章页、签订时间，以及能够反映招标要求业绩内容等页面，合同名称或内容及相关附件至少应包含资产管理、资管、运营管理、运营、产品管理、资产证券化、ABS等字样中的任一项，否则按无效业绩处理）。

3.其他要求：

（1）本项目不允许联合体投标，不接受代理投标。

四、招标文件的获取

获取时间：

从2021年5月27日09时00分起至2021年6月7日17时00分止（北京时间）。

获取方式：

4.1下载安装投标管家：投标人在华能集团电子商务平台“服务中心-->下载专区”下载并安装投标管家。

4.2购买：在招标文件发售期内线上购买招标文件。登录投标管家，选择参与的项目购买文件。

4.3联系人：投标人在购买招标文件页面务必填写本次投标的业务联系人，在发标、澄清、评标期间等环节的通知，将以短信形式发送到该联系人手机上。

4.4下载：招标文件费用支付成功后，点击“招标文件-->文件下载”，在点击确认下载后便可获得招标文件。

4.5客服电话：400-010-1086。

4.6招标文件费：招标文件每标段售价800元，售后不退。

五、投标文件的递交

【电子招标】

5.1递交截止时间：2021年6月14日14时50分（北京时间）；

5.2递交方式：通过中国华能集团有限公司电子商务平台(http://ec.chng.com.cn)智能招评标系统投标管家递交文件。

六、开标时间及地点

开标时间：2021年6月14日14时50分（北京时间）；

开标地点：中国华能集团有限公司电子商务平台。到开标时间后，在华能集团电子商务平台上集中解密。递交过程记录在案，以存档备查。

七、其他

7.1发布招标公告的媒介。

本次公告在中国华能集团有限公司电子商务平台(http://ec.chng.com.cn)发布。因轻信其他组织、个人或媒介提供的信息而造成的损失，招标人、招标代理机构概不负责。

7.2注册、登录(适用于电子招标)

7.2.1.本项目采用线上招标，投标人须访问华能集团电子商务平台完成注册、交费、下载文件等有关操作，采用以下2种方式登陆：

（1）使用“中招互连”手机APP扫描投标管家的二维码登录；

（2）直接通过用户名、密码登录。

7.2.2.未在电子商务平台注册过的新供应商请点击“用户注册”按钮完成注册流程。供应商注册成功后，还需申请成为潜在供应商，申请后请耐心等待平台运维人员的审核,审核结果会以短信形式发送通知，只有审核合格的供应商才能参与平台相关业务。

7.3 CA证书办理及驱动下载(适用于电子招标)

CA证书用于确保招标投标过程文件合法性及投标文件保密性。没有办理CA证书，将无法加解密投标文件，也无法参加网上开标。

投标单位须凭“中招互连”APP办理CA证书相关事宜。如未安装“中招互连”APP，请在华能集团电子商务平台“服务中心-->下载专区”，先下载并安装投标管家；安装完毕后打开投标管家，在页面右下角点击立即开通。使用手机扫码下载、注册“中招互连”APP，并自助办理CA证书。根据即可在线办理相关事宜。扫码签章、扫码加密等所有流程全部使用中招互连APP操作。如有问题，请联系客服电话：4000809508。

7.4投标文件的递交注意事项(适用于电子招标)

7.4.1.逾期送达的投标文件，中国华能集团有限公司电子商务平台将予以拒收。

7.4.2.投标人请于递交截止时间前登录投标管家，进入投标文件递交页面进行相关操作。投标人的电脑和网络环境应当按照招标文件要求自行准备。

7.4.3.投标文件递交（提交）的截止时间同投标截止时间。电子投标文件逾期上传或者未成功上传指定信息平台，招标人不予受理。招标人和招标代理机构不对投标人上传投标文件失败负责。

温馨：为避免大量投标人同一时间内上传投标文件造成系统拥堵，保证投标文件成功上传指定信息平台，建议投标人至少提前2天开始上传，确保上传成功。

八、监督部门

本招标项目的监督部门为华能招标有限公司风险控制部。

九、联系方式

招标人：长城证券股份有限公司

地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19楼

联系人：李先生

电话：0755-83516067

电子邮件：lixiran@cgws.com

招标代理机构：华能招标有限公司

地址：北京市昌平区北七家镇七北路10号

联系人：张先生

电话：400-010-1086转8221

电子邮件：370358578@qq.com